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中信证券股票收益互换:股票收益互换业务

中信证券股票收益互换_股票收益互换业务

互换的类别互换的类别收益互换的特点收益互换的特点股票收益互换的特点:签署协议即可达成交易,中信证券股份有限公司风险控制部《风险评估报告》附件:《股票收益互换交易业务协议》股票收益互换交易业务协议汇编协议汇编目录协议:《股票收益互换交易主协议》协议:《股票收益互换交易履约担保协议》协议:《股票收益互换交易确认书》协议:《XX银行人民币保证金账户协议范本》协议:《股票收益互换交易主协议》中信证券股份有限公司股票收益互换交易主协议协议编号:甲方:地址:邮编:传真:乙方:地址:邮编:传真:尊敬的客户:义务。近年来,中信证券大力发展资本中介型和创新型业务,融资融券、股票质押回购、股票收益互换、固定收益等业务获得了较快发展。根据我中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案15国法律规定,5、北京协利投资管理合伙企业(有限合伙)代表协利增益1号与中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)签订股票收益权互换协议,而收益互换中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案19是由交易双方场外协商确定交易要素,目前,开展收益互换的有29家证券公司,根据网上流传的一份中信证券介绍其互换业务的PPT显示,中信证券推出的互换业务包括固定利率和股票收益互换、股票收益和固定利率互换、股票收益和股票收益互换三种类型。幵通过收益互换将策略收益定期交换给客户,客户向中信支付固定收益(资金占用成本);策略投资互换实质是中信证券凭借交易策略开发的丏业优势以及雄厚的资金实力,中信证券是唯一一家获得从事跨境股票收益互换业务资质的券商。“中信互换业务里,ST的股票不能卖,因为互换需要对接自营盘,所以也无法买入中信证券的股票。

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这只跨境投资产品是通过和中信证券签订跨境、跨市场收益互换合约来实现全市场投资。中信证券具有开展利率互换的业务管理经验,中后台人员在业务知识、操作实践方面能够胜任挂钩境外股票收益互换业务的要求。中信证券这款股票收益互换产品的优势主要是:(1)有较高的杠杆比率;(2)要素设计灵活;(3)交易效率高。方案概述和试点准备工作...................................................................................4(一)业务背景.......................................................................................................................4(二)中信证券准备工作.......................................................................................................5(三)方案设计原则...............................................................................................................7(四)业务模式及性质...........................................................................................................8(五)法律关系分析.............................................................................................................13(六)方案基本要素.............................................................................................................15(七)业务特色及创新点.....................................................................................................18(八)业务风险防范.............................................................................................................19二、部门设置及决策体系.........................................................................................20(一)业务决策体系.............................................................................................................20(二)部门及岗位设置.........................................................................................................21三、实施方案要素.....................................................................................................23(一)客户适当性管理.........................................................................................................23(三)标的证券管理.............................................................................................................27(四)协议框架设计.............................................................................................................29(五)交易执行管理.............................................................................................................30(六)结构开发及定价.........................................................................................................32(七)风险对冲管理.............................................................................................................35(八)财务会计核算.............................................................................................................38(九)交易盯市及履约保障.................................................................................................39(十)业务结算托管.............................................................................................................42(十一)违约及处置措施.....................................................................................................44(十二)净资本扣减和风险资本准备.................................................................................45(十三)信息披露和报告制度.............................................................................................45(十四)异常情况处理.........................................................................................................47(十五)客户服务与投资者教育.........................................................................................49(十六)基本业务流程.........................................................................................................51四、风险管理与隔离机制.........................................................................................57(一)风险管理制度的设计原则.........................................................................................57(二)风险管理架构.............................................................................................................58(三)主要风险类型和控制措施.........................................................................................59(四)压力测试机制.............................................................................................................66中信证券股票收益互换交易业务实施方案(五)应急管理制度.............................................................................................................67(六)业务隔离制度.............................................................................................................68六、业务技术系统.....................................................................................................69(一)系统概述与架构.........................................................................................................69(二)业务管理系统功能.....................................................................................................70附件一:业务表单.....................................................................................................76附件1.1《中信证券股票收益互换交易申请书》.............................................................76附件1.2《中信证券股票收益互换交易撤销申请书》.....................................................79附件1.3《中信证券股票收益互换交易提前终止申请书》.............................................80附件1.4《中信证券股票收益互换交易提前终止确认书》.............................................81附件1.5《中信证券股票收益互换交易结算通知单》.....................................................82附件二:管理制度.....................................................................................................83附件2.1《股票收益互换交易业务管理制度》.................................................................83附件2.2《股票收益互换交易业务操作流程》.................................................................97附件2.3《股票收益互换投资者适当性管理办法》.......................................................110附件2.4《股票收益互换业务风险管理制度》...............................................................113附件2.5《股票收益互换交易业务隔离墙制度》...........................................................126附件2.6《股票收益互换交易业务异常事件处理预案》...............................................132一、方案概述和试点准备工作(一)业务背景股票收益互换是指证券公司与符合条件的客户约定在未来一定期限内,公司前期就多家上市公司、商业银行、基金公中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案9司、信托公司等进行了业务需求调研,《业务协议》附件:《业务实施方案、表单及制度汇编》业务实施方案、表单及制度汇编《实施方案、表单及制度汇编》目录一、方案概述和试点准备工作(一)业务背景(二)中信证券准备工作(三)方案设计原则(四)业务模式及性质(五)法律关系分析(六)方案基本要素(七)业务特色及创新点(八)业务风险防范二、部门设置及决策体系(一)业务决策体系(二)部门及岗位设置三、实施方案要素(一)客户适当性管理(三)标的证券管理(四)协议框架设计(五)交易执行管理(六)结构开发及定价(七)风险对冲管理(八)财务会计核算(九)交易盯市及履约保障(十)业务结算托管(十一)违约及处置措施(十二)净资本扣减和风险资本准备(十三)信息披露和报告制度(十四)异常情况处理(十五)客户服务与投资者教育(十六)基本业务流程四、风险管理与隔离机制(一)风险管理制度的设计原则(二)风险管理架构(三)主要风险类型和控制措施(四)压力测试机制(五)应急管理制度(六)业务隔离制度六、业务技术系统(一)系统概述与架构(二)业务管理系统功能附件一:业务表单附件《中信证券股票收益互换交易申请书》附件《中信证券股票收益互换交易撤销申请书》附件《中信证券股票收益互换交易提前终止申请书》附件《中信证券股票收益互换交易提前终止确认书》附件《中信证券股票收益互换交易结算通知单》附件二:管理制度附件《股票收益互换交易业务管理制度》附件《股票收益互换交易业务操作流程》附件《股票收益互换投资者适当性管理办法》附件《股票收益互换业务风险管理制度》附件《股票收益互换交易业务隔离墙制度》附件《股票收益互换交易业务异常事件处理预案》《实施方案、表单及制度汇编》目录一、方案概述和试点准备工作(一)业务背景股票收益互换是指证券公司与符合条件的客户约定在未来一定期限内根据约定数量的名义本金和收益率定期交换收益的行为。中信证券已经获得了监管机构的批准,成为第一家可通过签署收益互换协议与客户进行场外衍生工具交易的证券机构;在收益互换模式下,记载实际交易的产品要素,向我公司申请提前终止具体一笔交30中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案易。将使用我公司参照NAFMII主协议起草的《中信证券股票收益互换交易主协议》文本:主要对交易双方进行股票收益互换交易时的权利义务、违约事件、终止事件及其处理方式等事项作出约定。[关键词]股票收益互换中信证券高杠杆股票收益互换的相关理论作为金融互换业务的一种特殊形式,股票收益互换业务具有典型的金融互换的特点。

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若客户接受32中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案报价,将根据不同客户中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案17的特性和操作可行性,股票收益互换业务也因此应运而生,2012年年末,中国证监会宣布正式启动股票收益互换业务,2013年年初中信证券、银河证券、光大证券、招商证券、中信建投和中金公司获得了业务试点开展的机会。由于需券商自营盘“代持”,其收益互换无法让客户买入中信证券的股票。主要的互换方式包括三大类:投资者证券公司固定利率股票收益投资者证券公司股票收益固定利率投资者证券公司股票收益股票收益固定利率–股票收益:股票收益–固定利率:股票收益–股票收益:32、切勿外传)21、业务简介何谓“股票收益互换”?111、业务简介何谓“股票收益互换”,股票收益互换是指客户与中信证券根据协议约定在未来某一期限内针对特定股票的收益表现与固定利率进行现金流交换,是一种重要的权益衍生工具交易形式。为了规范协议的订立行为,明确交易双方权利责任,中信证券开展挂钩境外股票收益互换业务时。客户须填写《中信证券股票收益互换交易业务客户背景调查问卷》(简称《背景调查问卷》)。”吴险峰说,龙腾全市场基金募集成立后,资金托管在中信证券,其中,海外投资是通过与中信证券签订跨境收益互换合约来实现。5、结构开发及定价(1)基本定价原理33中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案公司与客户进行挂钩境外股票的收益互换交易,

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挂钩境外股票收益互换业务方案中信证券股份有限公司证券金融业务线2013中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案方案概要中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案融资融券业务完善了我国证券市场交易机制,公司前期就多家上市公司、商业银行、基金公8中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案司、信托公司等进行了业务需求调研,中信证券股票收益互换交易业务介绍中信证券交易与衍生产品业务部供内部培训使用(内部资料,切勿外传)21、业务简介何谓“股票收益互换”?”例如中信建投证券在一份推广材料中就曾提到,找不到杠杆,股票收益互换业务为您提供支点”等宣传语句。收益互换也可以称之为股票收益互换,这是证券投资的一种形式,那么股票收益互换是否属于衍生品呢?上述岗位人员均具有大学本科以上学历,已获得证券从业资格,具备丰富的专业23中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案知识和工作经验。那么,什么是“收益互换”,证监会为何突然叫停,这件事跟中信证券有关。以利率互换为例,参6中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案与机构的主要目的是进行套期保值,“收益互换”业务于2012年底启动试点,首批获得试点资格的6家券商里,就有中信证券。11中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案为对冲恒生指数价格变化带来的风险,

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中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案26(2)终端需求客户终端需求客户直接承担挂钩境外股票的收益互换交易的损益,中信证券大股东增持产品方案介绍股权衍生品业务线方案一:通过收益互换增持方案描述:大股东或董监高(通过产品)与中信证券签署收益互换协议,根据客户指令中信证券在二级市场买入股票,实现股东增持。据一份中信证券的股票收益互换材料介绍,该业务的操作门槛为3000万元以上,且分为“固定利率交换股票收益”、“股票收益交换固定利率”以及“股票收益交换股票收益”三类。3中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案方案概要2一、方案概述和试点准备工作61、业务背景62、中信证券准备工作73、方案设计原则104、业务模式及性质105、法律关系分析136、方案基本要素167、业务特色及创新点188、业务风险防范19二、部门设置及决策体系201、业务决策体系202、部门及岗位设置213、主要业务人员信息23三、实施方案要素241、客户适当性管理242、标的证券管理273、协议框架设计294、交易执行管理315、结构开发及定价336、风险对冲管理377、财务会计核算418、交易盯市及履约保障429、业务结算托管4410、违约及处置措施4711、净资本扣减和风险资本准备4712、信息披露和报告制度4813、异常情况处理5014、客户服务与投资者教育5115、基本业务流程54四、业务开展计划561、客户选择562、业务规模563、业务风险评估574、业务准备情况58五、风险管理与隔离机制601、风险管理制度的设计原则602、风险管理架构613、主要风险类型和控制措施624、压力测试机制705、应急管理制度716、业务隔离制度71附件一:业务表单734中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案附件1.1《中信证券股票收益互换交易申请书》73附件1.2《中信证券股票收益互换交易补充确认书》76附件1.3《中信证券股票收益互换交易提前终止申请书》78附件1.4《中信证券股票收益互换交易提前终止确认书》79附件1.5《中信证券股票收益互换交易提前终止通知书》80附件1.6《中信证券股票收益互换交易结算报告》81附件二:《股票收益互换交易业务协议》83协议1:《股票收益互换交易主协议》85协议2:《股票收益互换交易履约担保协议》113协议3:《股票收益互换交易确认书》126附件三:《股票收益互换交易业务风险揭示书》1335中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案一、方案概述和试点准备工作1、业务背景在国内证券公司产品同质化严重、大打价格战、业务靠天吃饭的背景下,(二)中信证券准备工作中信证券就股票收益互换业务成立了专门的业务准备小组,2、中信证券准备工作中信证券就挂钩境外股票收益互换业务成立了专门的业务准备小中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案8组,中信证券具有开展利率互换的业务管理经验,中后台人员在业务知识、操作实践方面能够胜任股票收益互换业务的要求。(六)方案基本要素1、、投资者适当性管理中信证券开展股票收益互换业务首先对投资者类型进行区分,其中,还家券商试点开展了收益互换,其中,还有有中信证券中信证券(600030.SH)(600030.SH)等在内的等在内的22家券商曾试家券商曾试点开展了跨境收益互换业务。2006年修改后的《证券法》增加了“证券衍生品种发行、13中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案交易的管理办法,

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协利增益1号份额上限为3000万份,(二)协利投资代表协利增益1号与中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)签订股票收益权互换协议,约定由中信证券提供3000万元的融资额度,中信证券根据资产管理人的指令买卖标的股票。风险评估中信证券股票收益互换业务管理系统(以下简称业务管理系统)是中信证券股票收益互换业务正常运行的核心信息技术系统系统与中信证券业务流程平台(以下简称业务流程平台)、经纪业务集中交易平台和对冲交易平台紧密结合实现股票收益互换业务的流程化、规范化和自动化。[关键词]股票收益互换中信证券高杠杆1股票收益互换的相关理论作为金融互换业务的一种特殊形式,股票收益互换业务具有典型的金融互换的特点。股票收益互换业务的原理股票收益互换属于券商柜台产品,通过股票收益互换业务模式,去年底,股票收益互换业务试点启动,获得试点券商包括中信证券、银河证券、光大证券、中信建投、招商证券和中金公司。这就是中信证券通道收益互换出场的时候了,所谓收益互换,就是中信与投资者签署柜台交易合约,双方根据协议约定在未来某一期限内,针对特定股票的收益表现,与固定利率进行现金流交换,投资者与券商互为交易对手方,因为只对收益进行现金流交换,不用股票实物交割,操作起来非常灵活。其中,还有中信证券等在内的2家券商曾试点开展了跨境收益互换业务。中信证券这款股票收益互换产品的优势主要是:(1)有较高的杠杆比率;(2)要素设计灵活;(3)交易效率高。据公告,截至6月29日,大通集团直接以及通过中信证券收益互换方式合计持有公司股份1.48亿股。2、中信证券准备工作中信证券就挂钩境外股票收益互换业务成立了专门的业务准备小中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案组,

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包括《股票收益互换交易主协议》及《担保协议》,支付保证金,互换标的为境外证券。2、中信证券准备工作中信证券就挂钩境外股票收益互换业务成立了专门的业务准备小7中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案组,客户须填制《ⅩⅩ证券股票收益互换交易申请书》、《ⅩⅩ证券股票收益互换交易确认书》经办人签字并盖章后提交至我公司交易与衍生产品业务部。4、实施方案中信证券已经设计完成股票收益互换交易的业务实施方案,涵盖业务各项基本要素,并对方案进行了多次可行性论证,论证显示中信证券的业务实施方案完全可行,流程通畅、风险可控。股票收益互换中国国内起步不久:2012年底启动试点,获得试点资格的券商包括中信证券、银河证券、光大证券、中信建投、招商证券和中金公司;股票收益互换的投资者门槛高:目前只向一般法人和金融机构开放,2012年我国开始允许试行股票按收益互换类产品,2013年中信证券作为首批试点证券开始进行股票收益互换交易。第条履约担保为进行本协议项下的股票收益互换交易乙方应当根据甲方的要求向甲方提供相应的履约担保担保方式可由甲乙双方协商确定并签署《中信证券股票收益互换交易履约担保协议》。中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案104、业务模式及性质105、法律关系分析136、方案基本要素167、业务特色及创新点188、业务风险防范19二、部门设置及决策体系201、业务决策体系202、部门及岗位设置213、主要业务人员信息23三、实施方案要素241、客户适当性管理242、标的证券管理273、协议框架设计294、交易执行管理315、结构开发及定价336、风险对冲管理377、财务会计核算418、交易盯市及履约保障429、业务结算托管4410、违约及处置措施4711、净资本扣减和风险资本准备4712、信息披露和报告制度4813、异常情况处理5014、客户服务与投资者教育5115、基本业务流程54四、业务开展计划561、客户选择562、业务规模563、业务风险评估574、业务准备情况58五、风险管理与隔离机制601、风险管理制度的设计原则602、风险管理架构613、主要风险类型和控制措施624、压力测试机制705、应急管理制度716、业务隔离制度71附件一:业务表单73中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案附件1.1《中信证券股票收益互换交易申请书》73附件1.2《中信证券股票收益互换交易补充确认书》76附件1.3《中信证券股票收益互换交易提前终止申请书》78附件1.4《中信证券股票收益互换交易提前终止确认书》79附件1.5《中信证券股票收益互换交易提前终止通知书》80附件1.6《中信证券股票收益互换交易结算报告》81附件二:《股票收益互换交易业务协议》83协议1:《股票收益互换交易主协议》85协议2:《股票收益互换交易履约担保协议》113协议3:《股票收益互换交易确认书》126附件三:《股票收益互换交易业务风险揭示书》133中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案一、方案概述和试点准备工作1、业务背景在国内证券公司产品同质化严重、大打价格战、业务靠天吃饭的背景下,(9)信息披露和报告制度中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案18挂钩境外股票的收益互换交易是一项创新型业务,以利率互换为例,参中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案7与机构的主要目的是进行套期保值,

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并通过收益互换将策略收益定期交换给客户,客户向中信支付固定收益(资金占用成本);策略投资互换实质是中信证券凭借交易策略开发的专业优势以及雄厚的资金实力,不预览、原创者,3.登录后可充值,立即自动返金币,充值渠道很便利挂钩境外股票收益互换业务方案中信证券股份有限公司证券金融业务线2013年2月中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案1中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案方案概要2中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案融资融券业务完善了我国证券市场交易机制,对促进我国资本市场稳定发展与改革创新具有积极意义。中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案166、方案基本要素(1)投资者适当性管理中信证券开展挂钩境外股票收益互换业务首先对投资者类型进行区分,25中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案(2)终端需求客户终端需求客户直接承担挂钩境外股票的收益互换交易的损益,事实上,像中信证券与杭州永馨那样订立股票收益互换协议的则不多见。公司前期就多家上市公司、商业银行、基金公中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案司、信托公司等进行了业务需求调研,其收益互换无法让客户买入中信证券的股票。除中信建投证券外,(600030.SH)也在推广该业务,由于需券商自营盘“代持”,其收益互换无法让客户买入中信证券的股票。(9)信息披露和报告制度17中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案挂钩境外股票的收益互换交易是一项创新型业务,而收益互换18中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案是由交易双方场外协商确定交易要素,

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专业资料中信证券股票收益互换交易业务.中信证券股票收益互换交易业务介绍中信证券交易与衍生产品业务部供内部培训使用(内部资料,目前,中信证券、银河证券、光大证券、中信建投、招商证券和中金公司等6家券商具有股票收益互换业务试点资格,但只有中信证券一家可以进行跨境收益互换。中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案4方案概要..........................................................................................................................................2一、方案概述和试点准备工作.......................................................................................................61、业务背景.....................................................................................................................................62、中信证券准备工作.....................................................................................................................73、方案设计原则...........................................................................................................................104、业务模式及性质.......................................................................................................................105、法律关系分析...........................................................................................................................136、方案基本要素...........................................................................................................................167、业务特色及创新点...................................................................................................................188、业务风险防范...........................................................................................................................19二、部门设置及决策体系.............................................................................................................201、业务决策体系...........................................................................................................................202、部门及岗位设置.......................................................................................................................213、主要业务人员信息...................................................................................................................23三、实施方案要素.........................................................................................................................241、客户适当性管理.......................................................................................................................242、标的证券管理...........................................................................................................................273、协议框架设计...........................................................................................................................294、交易执行管理...........................................................................................................................315、结构开发及定价.......................................................................................................................336、风险对冲管理...........................................................................................................................377、财务会计核算...........................................................................................................................418、交易盯市及履约保障...............................................................................................................429、业务结算托管...........................................................................................................................4410、违约及处置措施.....................................................................................................................4711、净资本扣减和风险资本准备.................................................................................................4712、信息披露和报告制度.............................................................................................................4813、异常情况处理.........................................................................................................................5014、客户服务与投资者教育.........................................................................................................5115、基本业务流程.........................................................................................................................54四、业务开展计划.........................................................................................................................561、客户选择...................................................................................................................................562、业务规模...................................................................................................................................563、业务风险评估...........................................................................................................................574、业务准备情况...........................................................................................................................58五、风险管理与隔离机制.............................................................................................................601、风险管理制度的设计原则.......................................................................................................602、风险管理架构...........................................................................................................................613、主要风险类型和控制措施.......................................................................................................624、压力测试机制...........................................................................................................................705、应急管理制度...........................................................................................................................716、业务隔离制度...........................................................................................................................71附件一:业务表单.........................................................73中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案5附件1.1《中信证券股票收益互换交易申请书》....................................................................73附件1.2《中信证券股票收益互换交易补充确认书》............................................................76附件1.3《中信证券股票收益互换交易提前终止申请书》....................................................78附件1.4《中信证券股票收益互换交易提前终止确认书》....................................................79附件1.5《中信证券股票收益互换交易提前终止通知书》....................................................80附件1.6《中信证券股票收益互换交易结算报告》................................................................81附件二:《股票收益互换交易业务协议》.......................................83协议1:《股票收益互换交易主协议》...........................................85协议2:《股票收益互换交易履约担保协议》....................................113协议3:《股票收益互换交易确认书》..........................................126附件三:《股票收益互换交易业务风险揭示书》................................133中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案6一、方案概述和试点准备工作1、业务背景在国内证券公司产品同质化严重、大打价格战、业务靠天吃饭的背景下,中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案12为对冲恒生指数价格变化带来的风险,截至披露日,大通集团直接以及通过中信证券收益互换方式合计持有大通燃气股份147939528股,例如中信建投证券在一份推广材料中就曾提到,找不到杠杆,股票收益互换业务为您提供支点”等宣传语句。产品成立后,要对最终版本的文档及34中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案计算程序等进行存档,(10)异常情况处理中信证券针对挂钩境外股票的收益互换交易中的异常情况制定了详尽的处理方案,讨论通过的,由开发人员进行系统准备,36中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案6、风险对冲管理公司与客户达成交易后,通过与境外子公司签订相同挂钩股票的收益互换协议的方式,通过静态或动态的调整互换协议数量的方式,实现交易境外相关挂钩证券以对冲境内互换交易风险的目的。2006年修改后的《证券法》增加了“证券衍生品种发行、中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案14交易的管理办法,

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中信证券、银河证券、光大证券、中信建投、招商证券和中金公司6家券商率先获得了股票收益互换业务试点资格。主协议:指《中信证券股份有限公司股票收益互换交易主协议》正文文本。上面评估表明中信证券的《股票收益互换业务方案》覆盖了业务可能遭遇的风险业务风险是可控的。如中信证券股票收益互换业务的操作门槛为3000万元以上,分为“固定“收益互换是场外衍生品的一种,实际操作中被大量用于融资炒股,且隐蔽性更强、杠杆倍数更高,部分收益互换的杠杆率更是高达5倍。据业内人士介绍,目前主要的互换方式包括固定利率与股票收益互换,股票收益和股票收益互换等。南华资管代表泰岳成长分享1期与中信证券签订股票收益权互换协议,收益互换收益互换第一部分第一部分什么是收益互换什么是收益互换我们通常所说的收益互换指的就是广我们通常所说的收益互换指的就是广义上的股票收益互换:义上的股票收益互换:股票收益互换是指客户与证券公司根据协议约定在未来某一期限内针对特定股票的收益表现与固定利率进行现金流交换,2012年我国开始允许试行股票按收益互换类产品,2013年中信证券作为首批试点证券开始进行股票收益互换交易。卖出中信证券股票及分红收益13032万,其中卖出中信证券收益9070万;2010年,将根据不同客户16中信证券股份有限公司挂钩境外股票收益互换业务方案的特性和操作可行性,

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